中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(向小云)

开释和处分候选人名单第17号〔2004〕

伴随社交聚会

:向小云,男,生于1956年10月27日,汉族,厦门市文苑路65号Yanghongyuan高音部楼502号,厦门建发利息有限公司董事(以下略号厦门建行)。

伴随社交聚会向小云底细市一案,据群众音色,笔者的考察曾经完成或结束。,并听取了每边的资格和论点。。

经经过探询获悉不在,向小云在以下两项合法行动:(一)向小云于2001年5月11日当选为厦门建发的董事,未申报取得厦门被发展的状态发展利息的。向小云开立的A286297085担保账号区别对待于2001年7月20日排水渠154股、2001年8月3日,厦门建发利息共售出5000股。。向小云未音色其取得本公司担保的使习惯于及股权更动行动违背了《担保发行与市经管暂行条例》(以下略号《担保条例》)特别感应十二条的规则,就是说,股票上市的公司的董事、取得公司权益股的监事和高级经管行政工作的,该当向证监会、担保市所和公司音色其持股使习惯于;股权更动,该当自十日起向证监会提到。、担保市所及公司音色,组织了《担保条例》第七十四岁条第(八)项规则的“未依规则给予触及文章和人的音色、空旷、给予工作的行动。

(2)厦门C董事会招集正告,其使满足是董事会地基于8月集合。。2001年8月3日,向小云排水渠5000股(每股18元)其取得的“厦门建发”担保。2001年8月7日,厦门被发展的状态发展局经过坚决,向小云作为董事伴随了董事会。2001年8月9日,厦门建始收回不超过9000万股A股ISS正告。7月30日至2001年8月9日,厦门建发股价大幅下跌。厦门建发2001年7月28日收回的董事会正告的使满足为《中华人民共和国担保法》(以下略号《担保法》)特别感应第十九条规则的“担保市参加运动中,触及公司经纪、对MA有值得注意的情绪反应的财务或未显露出的人,即底细人。向小云为《担保法》特别感应十八条规则的“知悉担保市底细人的知情的行政工作的”。在显露出底细人在前,向小云于2001年8月3日,厦门建发利息共售出5000股。的行动,违背担保法第70条,就是说,晓得担保T的内心里人的人。,制止贿赂公司的担保。,或泄露人或提议另一边贿赂担保,组织了《担保法》高音部百八十三条规则的“担保市底细人的知情的行政工作的或许合法获取担保市底细人的行政工作的,计划中的担保发行、对S价钱有值得注意的情绪反应的市或其另一边,贿赂担保的底细市行动。

是你这么说的嘛!事情,厦门被发展的状态董事会人声明书、厦门协约国托付担保凯德柴纳客户基金日记、厦门协约国托付担保花费有限责任公司担保贩卖部试图的开户敷用等给做防护处理公开发表的佐证。给做防护处理确凿。、满足,足以辨别是非。

根据《担保条例》第七十四岁条和《担保法》高音部百八十三条的规则,佣金决议列举如下:(一)对向小云取得本公司担保使习惯于未音色及持股使习惯于发作转变未音色的行动遭受正告并纤细的3万元;(二)对向小云的底细市行动纤细的2万元。

伴随社交聚会向小云应自收到本处分决议书之日起15不日,向柴纳证监会转交抢夺和扣押:中国国际信托投资公司总店,账号7111010189800000162,堆积直系的向贮藏所投诚,惩罚校样硬拷贝将送交诉讼案件案听和给予机关。。设想你回绝承认就是这样处分的决议,行政复核可以提到柴纳担保市所;也可以直系的向有相当的资产的人民法院提起诉讼案件。。重新审议诉讼案件期,是你这么说的嘛!决议无力的处于暂时搁置状态。

柴纳担保监督经管佣金

二○○四6月7日

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